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2014年05月21日

难以免责 法院的亚洲通平台一审判决依旧 无法让郭立红信服

华夏时报

上市公司高管状告证监会 称签字被胁迫欺骗 *ST华泽案起波澜

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郭立红不服处罚,去年将证监会起诉至北京市一中院,

基于上述理由,二审法院认为郭立红的上诉理由及请求缺乏事实和法律依据,驳回上诉,维持原判,

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难以免责

勤勉义务是一种积极作为义务,并不以当事人对于违法行为是否明知为要件,在大多数情况下恰恰体现为过失的不作为责任,

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陈锋

陈锋,华夏时报证券部、调查部主任,资深记者,

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    郭立红作为*ST华泽财务主管人员,理应对涉及公司财务方面的重要事项负有更高的注意义务,但无论在证监会的调查程序中,还是在本案的诉讼程序中,均没有充分证据表明郭立红已经履行了相应的勤勉尽责义务,郭立红所主张的,均为不知情、无法审查、没有相应的职权,但这些理由不能构成公司高级治理 人员的免责事由,

    根据公司法、证券法等相关法律规定,上市公司董事、监事、高级治理 人员对公司负有忠实义务和勤勉义务,一旦公司存在信息披露违法行为,即使董监高人员并未组织、策划、主动参与、积极实施违法行为,因其所负有的勤勉义务及保证责任,仍应承担相应的行政责任,除非能够证明其已经履行勤勉尽责义务,

    二审中她重申了一审的申辩意见,并补充其与*ST华泽未签订劳动合同,也无聘任书,仅为名义上的公司副总与财务总监,并未实质履行职务,

    华夏时报()记者 宋婕 陈锋 北京报道
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    证监会查明,*ST华泽在2013年、2014年及2015年上半年的年报中,未披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况,以及将无效票据入账,年报存在虚假记载等违法行为,此外,*ST华泽2015年未及时披露、且未在2015年年报中披露两起对外担保情况,

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    一审法院经审理认为,郭立红的辩解理由,均是基于上市公司内部治理混乱,自己作为财务总监的职责实际上不能得到有效的发挥,但这不能构成董事、监事和高级治理 人员可以在无法确认所披露信息的真实性、准确性和完整性的情况下,就在相关文件上签字的免责事由,

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    禁入决定认为,*ST华泽的上述行为违反了证券法的相关规定!郭立红身为*ST华泽副总经理兼财务总监,知悉上述情况,在开具的本票上签字审批,并多次在审议*ST华泽涉案定期报告的董事会书面确认意见书上签字同意,是信息披露违法行为直接负责的主管人员,

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