主页 > 诡异太空 > 5家私募基金“吃罚单”! 专家表示私募机构要亚洲通官网网址落实合规治理 作者: 杨柳 陈锋 来源:华夏时报 公布 时间:
2014年05月21日

5家私募基金“吃罚单”! 专家表示私募机构要亚洲通官网网址落实合规治理 作者: 杨柳 陈锋 来源:华夏时报 公布 时间:

京公网安备 11010202007128号

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恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违反《私募办法》的行为,

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具体来看,由于长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,北京丰利为恢复其交易权限,通过伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补资的行为,构成挪用基金财产的行为,

水皮杂谈

富航投资作为华泰资管计划的投资顾问,操纵 富航1号与华泰资管计划相互成交,为其治理 的富航1号进行利益输送,违反了《基金法》及《私募办法》相关规定,构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为,

杨柳


5宗私募基金违法案件开罚单

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编辑:严晖 主编:陈锋

5家私募基金“吃罚单”!    专家表示私募机构要落实合规治理

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    7月12日,证监会披露,依法对北京丰利、富航投资、盛世股权、恒兆源投资及四川昊宸等5宗私募基金违法案件作出行政处罚,

    陈锋

    陈锋,华夏时报证券部、调查部主任,资深记者,

    近年来,私募行业的监管也越来越严格,亚洲通,旨在建立一个公平竞争的私募市场,

    证监会依法对上述案件作出行政处罚,责令改正,并处以100万元罚款,对直接负责主管人员毛凤丽、张永辉给予警告,并分别处以30万元罚款,

    陈锋

    汤进喜表示,在此环境下,私募机构想要进展 就要提高合规风控能力,树立合规风控的意识,务必把客户的利益放在首位,私募基金只有在公平竞争的环境下才能获得更好的进展 ,

    业内人士表示,私募基金行业的监管必须要通过实践惩处 行为、通过市场的教训,来规范行业进展 ,私募行业在进展 过程中必须落实机构合规治理 和自律治理 ,

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    证监会依法对富航投资利益输送案作出行政处罚,对富航投资责令改正,没收违法所得73370元,并处以80万元罚款,对直接负责的主管人员岳伟给予警告,暂停※金从业资格3年,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员李博亚给予警告,暂停※金从业资格2年,并处以10万元罚款,

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    华夏时报()记者 杨柳 陈锋 上海报道

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    四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚,对四川昊宸责令改正,给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告,并分别处以3万元、2万元罚款,对其他直接责任人员董长青给予警告,并处以1万元罚款,

    对此,上海重阳投资副董事长汤进喜认为,私募基金行业要不断适应竞争比拼能力,这不仅包括投资治理 能力,还包括合规风控能力,私募基金如果违法违规,可能一不小心就归零了,什么都没有了,所以私募的合规风控要求从实际上严格把控,

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